同业拆入相关的内控制度不健全、不合规属于同业拆入业务主要风险点中的()
- A内部控制薄弱
- B业务不合规
- C核算不真实
- D其他风险
同业拆入相关的内控制度不健全、不合规属于同业拆入业务主要风险点中的()
下列不属于金融机构同业拆入资金用途的是()A弥补票据清算B联行汇差头寸不足C发放固定资产贷款D解决临时性资金周转的需要
2、期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第七十条进行处罚。A...
3、建设合规文化是中小金融机构完善全面()管理、健全有效内控体系的重要保障。
建设合规文化是中小金融机构完善全面()管理、健全有效内控体系的重要保障。A内部B信贷C风险D合规
4、拆入资金的来源、规模、期限及利率不合规属于同业拆入业务主要风险点中的()
拆入资金的来源、规模、期限及利率不合规属于同业拆入业务主要风险点中的()A内部控制薄弱B业务不合规C核算不真实D其他风险
科目使用不正确属于同业拆入业务主要风险点中的()A内部控制薄弱B业务不合规C核算不真实D其他风险
6、下列不属于《湖北省农商行合规银行建设方案》完善内控管理制度的内容有()。
下列不属于《湖北省农商行合规银行建设方案》完善内控管理制度的内容有()。A对各项业务流程进行系统梳理、优化和完善,明确各环节的岗位职责、风险要点、操作规范、合规要求,...