总行人力资源部、（）应当定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其在把握

1、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（　　）原则，加强合规管

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（　　）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平AⅡ .ⅢBⅠ. ⅣCⅠ.Ⅱ....

2、（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流

（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A合法独立性B合规独立性C隔离性D分离性

3、合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸

合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。AA、基金公司BB、基金管理人CC、基...

4、（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等

（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A合法独立性B合规独立性C隔离性D分离性

5、兴业银行各级机构发现关联交易符合下列情形之一的，应当及时向总行法律与合规部报

兴业银行各级机构发现关联交易符合下列情形之一的，应当及时向总行法律与合规部报告（）A关联交易应当披露未及时披露的B关联交易应当提交董事会或股东大会审议而未提交的C发生监...

6、以注重专业突出，增强专业能力为宗旨，明确发展目标，采取由总行人力资源部牵头、

以注重专业突出，增强专业能力为宗旨，明确发展目标，采取由总行人力资源部牵头、分支行及总行各部室通力协作、外部专业培训公司全力配合的方式组织实施。A正确B错误