理财经理在执业过程中，应当向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。()

1、对于大堂经理推荐的新优质客户，理财经理应使用PBMS系统中的（）功能，将其纳

对于大堂经理推荐的新优质客户，理财经理应使用PBMS系统中的（）功能，将其纳入本人维护范围。A待跟进客户新增B优质客户分配C待跟进客户分配D优质客户登记

2、取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出

取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客...

3、对当天识别出的优质客户，大堂经理应填写《客户推荐表》并及时向个人理财顾问或个

对当天识别出的优质客户，大堂经理应填写《客户推荐表》并及时向个人理财顾问或个人客户经理引荐。（）A正确B错误

4、向客户推荐产品或提供服务时，公司客户经理应当根据监管规定要求，对所推荐的产品

向客户推荐产品或提供服务时，公司客户经理应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务进行充分的（）。A风险提示B信息陈述C宣传D承诺和保证

5、在投资理财规划中，只有了解客户和客户需求，才能向客户推荐合适的理财产品（组合

在投资理财规划中，只有了解客户和客户需求，才能向客户推荐合适的理财产品（组合）和投资理财建议，良好的客户关系。（）A正确B错误

6、在代销理财产品过程中，农村中小金融机构向客户推荐产品时应当综合考虑的因素不包

在代销理财产品过程中，农村中小金融机构向客户推荐产品时应当综合考虑的因素不包括以下（）A客户所属的人生周期以及相匹配的风险承受能力B客户的投资目标C客户的投资期限长短D...