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问题

发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。


发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。

  • A未直接参与信息披露违法行为
  • B配合证券监管机构调查且有立功表现
  • C受他人胁迫参与信息披露违法行为
  • D在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
参考答案
参考解析:

认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括:(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

分类:证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
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