证券营业部实施经纪人制度准备情况包括()
- A证券营销活动遗留问题自查整改情况
- B营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
- C内控机制建设情况
- D证券经纪人有关技术系统运行情况
证券营业部实施经纪人制度准备情况包括()
1、证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。A正确B错误
2、证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误
3、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。A正确B错误
4、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。AA.证券公司财务状况BB.与证券经纪人有关的管理制...
5、证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误
6、证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误