美国证券交易委员会（SEC）的一名行政法官2014年1月22日作出初步裁决，

1、美国商品期货交易委员会（CFTC）公布的持仓结构不包括（）

美国商品期货交易委员会（CFTC）公布的持仓结构不包括（）A报告持仓B非报告持仓C商业持仓D非工业持仓

2、美国证券交易委员会（SEC）及中国香港联交所批准全方位宣传之前，不能宣传（尤

美国证券交易委员会（SEC）及中国香港联交所批准全方位宣传之前，不能宣传（尤其在美国）公司改组上市方面的实质性内容。（）A正确B错误

3、1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了（）以解决发行人难以保证《证券法

1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了（）以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题，并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。A规则DB条例14...

4、在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会（ISDA）都要求金融机构基于VaR来确定（）。A内部风险资本计提B内部风险控制C风险披...

5、美国商品期货交易委员会（CFTC）持仓报告的最核心内容是（）。

美国商品期货交易委员会（CFTC）持仓报告的最核心内容是（）。A商业持仓B非商业持仓C非报告持仓D长格式持仓

6、美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参

美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。A禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控...