证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。
- AA.当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时,自营买卖该上市公司的股票
- BB.操纵市场
- CC.接受全权委托
- DD.内幕交易
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。
我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规定:上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10%以上股份的,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。禁止接受全权委托是经纪业务的要求。
1、自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户调入调出资金,
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金A正确B错误
2、证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券AⅠ....
下列不属于证券自营业务禁止行为的是()。A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D假借他人名义进行自营业务
4、在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。
在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先
以下不属于证券自营业务禁止行为的是( )。A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D假借他人名义进行自营业务
6、下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事证券自
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实...