证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

1、第 30 题 根据《重组管理办法》规定，（　　）依法对上市公司重大资产重组行

第 30 题 根据《重组管理办法》规定，（　　）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。A中国证券业协会B股东大会C监事会D中国证监会

2、总行公司与投行业务部对银团贷款的统计管理包括（）。

总行公司与投行业务部对银团贷款的统计管理包括（）。A一级分行手工统计上报B总行通过信贷管理系统电子化统计C总行通过综合办公系统统计D总行通过内控合规管理系统统计

3、一人公司、国有独资公司、中外合资经营的有限公司都不设股东会。

一人公司、国有独资公司、中外合资经营的有限公司都不设股东会。A正确B错误

4、期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监

期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）A正确B错误

5、证券公司违反《证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处

证券公司违反《证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括（）Ⅰ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.违法所得不足3...

6、保险公司有下列哪些情形（）之一的，国务院保险监督管理机构可以对其实行接管：

保险公司有下列哪些情形（）之一的，国务院保险监督管理机构可以对其实行接管：A公司高管受纪律处分B公司的偿付能力严重不足的C违反保险法规定，损害社会公共利益，可能严重危及...