证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()
- A警告
- B罚款
- C没收非法所得
- D撤销相关业务许可
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()
证券公司对其证券经纪业务与证券自营业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
1、综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。
综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。A正确B错误
目前,我国期货公司主要从事经纪业务、自营业务。()A正确B错误
3、证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()A正确B错误
4、按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。
按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为
5、公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务,净资本在
公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务,净资本在任何时点不得低于人民币()亿元。A2B0.5C2.5D10
6、证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有(
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ.由公司...