证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
- A3万元以上30万元以下
- B5万元以上50万元以下
- C3万元以上10万元以下
- D3万元以上20万元以下
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
根据《证券法》第220条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以卜10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
1、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的,
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的,注册资本最低限额为人民币()元。A2亿B1亿C5亿D3亿
2、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.情节严重的,撤销直接负责...
3、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚不包括()。A对直接负责的主管人员和其他直接责任人...
4、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,
证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币( )亿元。A2B1C3D5
5、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币()。AA.2000万元BB.5000万元CC.1亿元DD.2亿元
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()A正确B错误