以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()
- A审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B制定书面的合规政策,并适时修订
- C贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
- D任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
- E及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。A制定书面的合规政策B制定并执行风险为本的合规管理计划C审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D对员工进行合规培训
2、银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。A正确B错误
3、合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.
合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.A正确B错误
4、高级管理层要形成合规管理执行机制,应由()分管合规工作。
高级管理层要形成合规管理执行机制,应由()分管合规工作。A董事长B监事长C行长D副行长
以下哪些,属于董事会的合规管理职责。()A审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施B审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告C授权董事会下设的风险管理委员会、审...
6、高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。A制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董...