被评定为高风险的客户应于()进行客户身份的持续识别工作。
- AA、每月
- BB、每季度
- CC、每半年
- DD、每年
被评定为高风险的客户应于()进行客户身份的持续识别工作。
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1、风险评估结果有效期暂定为(),到期后客户如购买理财产品需重新进行评估。
风险评估结果有效期暂定为(),到期后客户如购买理财产品需重新进行评估。A半年B一年C二年D终生有效
2、各机构在与客户建立业务关系时,应于客户账户开立之日起()工作日内,完成风险等
各机构在与客户建立业务关系时,应于客户账户开立之日起()工作日内,完成风险等级划分评定工作。A10B15C20D5
被评定为违约客户的主体评级对象,()A不可以再被评为非违约客户B不再符合违约客户的标准时,经重新评级可升级为非违约客户C不再符合违约客户的标准时,可直接升级为非违约客户...
4、对于风险程度显著较低且能够有效控制其风险的客户,金融机构可直接确定为低风险客
对于风险程度显著较低且能够有效控制其风险的客户,金融机构可直接确定为低风险客户。但此类客户不应具有以下任何一种情形()。A频繁与境外机构和个人发生资金往来的客户B与金...
5、各级行应专夹保管客户风险等级分类相关资料,保管期限暂定为()保存。
各级行应专夹保管客户风险等级分类相关资料,保管期限暂定为()保存。A3B5C15D永久
6、客户的居住地属于地下钱庄较为猖獗地区且交易状况可疑的,应将其洗钱风险级别定为
客户的居住地属于地下钱庄较为猖獗地区且交易状况可疑的,应将其洗钱风险级别定为()。AA、低风险BB、中风险CC、高风险DD、无风险