证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客

1、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A独立性B客观性C公正性D一致性

2、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规...

3、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）、客户回访、投诉处理等环

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．注册登记AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ. ⅣCⅢ .ⅣDⅡ .Ⅳ

4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。A时间B方式C内容D对象和审阅过程

5、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每

证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。A2000万元、500万元B2000万元、1000万元C5000万元、2000万元D5000万元、1000万元

6、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）A正确B错误