下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。 I.《中华人民共和国证券法

1、在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。A《中华人民共和国证券法》B《证券公司业务范围审批暂行规定》C《证券公司治理准则》D《证券公司风险控制指...

2、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。

下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。A《证券业从业人员资格管理办法》B《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C《证券从业人员行为守则（试...

3、下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。

下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。A挪用客户的证券或资金B接受客户的全权委托C因软件原因造成行情中断D未经客户的委托擅自为客户买卖证券

4、下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。

下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。A《证券公司业务范围审批暂行规定》B《关于加强证券经纪业务管理的规定》C《关于证券公司信息公示有关事项的通知》D《证券账户...

5、某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列不符合法律规定的是（）。

某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列不符合法律规定的是（）。AA、允许全权代理客户从事证券交易BB、可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险CC、允许客户通过互联网络办...

6、下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。

下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。A《证券公司融资融券业务试点管理办法》B《中华人民共和国证券法》C《关于加强证券经纪业务管理的规定》D《证券公司内部控制指引》