证券经纪人有关技术系统建设内容包括()
- A证券经纪人执业支持系统
- B异常交易和操作监控系统
- C档案管理与信息查询系统
- D营销管理系统
证券经纪人有关技术系统建设内容包括()
1、证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。A正确B错误
2、证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误
3、目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度
目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A银监会B证券业协会C公司住所地证监局D中国结算登记机构
4、证券公司应当建立健全(),采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进
证券公司应当建立健全(),采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。A证券经纪人管理制度B证券经纪人培...
5、证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制
证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A中国证监会B公司主要业务所在地证监会派出机构C公司住所地证监会派...
证券经纪业务中的技术风险主要来自()。A内部B外部C硬件设备D软件