证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。
- A替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
- B委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
- C接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
- D为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。
1、目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度
目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A银监会B证券业协会C公司住所地证监局D中国结算登记机构
2、为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人
为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督Ⅱ.建立健全异常交易和操作...
3、证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制
证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A中国证监会B公司主要业务所在地证监会派出机构C公司住所地证监会派...
4、证券经纪人的(),应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平
证券经纪人的(),应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。A执业过程B执业年限C执业能力D执业地域范围
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。A正确B错误
6、证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力相适应,不需与证券
证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力相适应,不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。()A正确B错误