证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示()信息,方便投资者查询、监督。
- A公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- B证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- C证券投资顾问服务的内容和方式
- D投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示()信息,方便投资者查询、监督。
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
1、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ. ⅣCⅢ .ⅣDⅡ .Ⅳ
2、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。A时间B方式C内容D对象和审阅过程
3、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循( )原则,加强合规管
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循( )原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。 Ⅰ.独立Ⅱ.审慎Ⅲ.客观Ⅳ.公平AⅡ .ⅢBⅠ. ⅣCⅠ.Ⅱ....
4、上市公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有()Ⅰ.公司营
上市公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有()Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.招股说明书Ⅲ.股东大会决议Ⅳ.财务会计报告AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起()年内,通过托管人
合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起()年内,通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。A1B2C3D4
6、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列哪些事项( )。
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列哪些事项( )。 I. “证券研究报告”字样 II.证券公司、证券投资咨询机构名称 III.发布时间 IV.使用证...