金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理()。
- AA、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款
- BB、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
- CC、情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
- DD、构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理()。
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公民、法人或其他组织违反证券期货市场诚信监督管理暂行办法规定获取、使用、泄露诚信信息的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是()。A责令改正B纳入诚信数据库C...
2、金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法
金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是()。A给予警告,没收违法所得,并处违法所得B对该金融...
3、截止2004年3月,我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构
截止2004年3月,我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署合作监管备忘录,目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。A正确B错误
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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是()。AA、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上...
5、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有( )名以上取得证券、期货投资
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A2B3C4D5
6、截止2004年3月,我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构
截止2004年3月,我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署合作监管备忘录,目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。()A正确B错误