以下违反《公司法》或者《证券法》的是:()
- A公司发起人是300人
- B非公开发行证券,采用广告方式
- C非公开发行证券,采用公开劝诱和变相公开方式
- D向不特定对象发行证券
以下违反《公司法》或者《证券法》的是:()
1、基金服务机构违反证券投资基金管理公司管理办法的规定,泄露或者利用受托业务知悉
基金服务机构违反证券投资基金管理公司管理办法的规定,泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利,损害基金份额持有人合法权益的,责令改正,给予警告,并处()万元以下的罚...
2、违反有关规定从事营利活动,拥有非上市公司(企业)的股份或者证券的,情节较重的
违反有关规定从事营利活动,拥有非上市公司(企业)的股份或者证券的,情节较重的,给予()或者留党察看处分。A留党察看B开除党籍C撤销党内职务D留党察看一年
3、违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,有以下处罚措施
违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,有以下处罚措施()。Ⅰ.责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息Ⅱ.没收违法所得,并处所募资金金额...
4、以下说法正确的是( )。 I .证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、
以下说法正确的是( )。 I .证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 ...
5、对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人()的证券公司,可以要求其提高经纪业务
对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人()的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券...
6、证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。A2万元以上30万元以下B10万元以上30万元以下C10万元以上50...