准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选,经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行()以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。
- AA、内控合规部门
- BB、运行管理部门
- CC、安全保卫部门
- DD、信息科技部门
准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选,经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行()以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。
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1、消防监督检查人员实施举报投诉核查时,应当针对举报投诉的内容进行,对核查时发现
消防监督检查人员实施举报投诉核查时,应当针对举报投诉的内容进行,对核查时发现举报投诉之外的消防违法行为和火灾隐患时,按照有关规定另行处理。A正确B错误
2、风险事件核查分析评价和履职监督考核工作主要由()及以上机构组织实施。
风险事件核查分析评价和履职监督考核工作主要由()及以上机构组织实施。AA、一级(直属)分行BB、二级分行CC、支行DD、网点
3、()是指依托业务运营风险管理系统,根据准风险事件和风险事件的性质、金额等确定
()是指依托业务运营风险管理系统,根据准风险事件和风险事件的性质、金额等确定风险等级,并进行分级核查、分级报告、分级负责和分级管理.A风险分类管理B风险分级管理C风险分...
4、对与财务损失关联度较高的准风险事件,采取()逐笔核查的方式进行重点管理。
对与财务损失关联度较高的准风险事件,采取()逐笔核查的方式进行重点管理。A逐笔核查B统计分析C随机抽取D重点抽查
5、()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险
()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A公正性B客观性C独立性D专业性
6、合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违
合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A独立性B客观性C公正性D专业性