证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
- A未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
- B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- D未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
问题
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得
参考解析：
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
分类：江苏住院医师放射科Ⅱ阶段题库,江苏住院医师中医内科Ⅱ阶段题库
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