对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

1、中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）A正确B错误

2、（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。A证监会B中国证券业协会C证券交易所D证券结算机构

3、（ ）。基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

（ ）。基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。A2004年8月20日B2014年12月15日C2005年9月12日D2014年8月20日

4、《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A证券从业人员...

5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益...

6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机...