证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对其相关负责人的处罚包括( )。 Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格 Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款
- AⅠ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
- BⅠ.Ⅱ .Ⅲ
- CⅠ.Ⅲ. Ⅳ
- DⅡ .Ⅲ. Ⅳ
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对其相关负责人的处罚包括( )。 Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格 Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款
证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
1、证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。A非法...
2、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。AA.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%BB.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%CC.接受单只担保...
3、证券公司违反《证券法》的规定为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人
证券公司违反《证券法》的规定为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。A非法融...
4、我国《证券法》规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的
我国《证券法》规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准( ) A正确B错误
5、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。A正确B错误
6、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C接受单只担保股票的市...